l NRC許可程序和監管框架現代化概況
? 法案中關(guān)于許可程序和監管框架現代化要求
? 近期NRC許可程序和監管框架現代化動(dòng)向
為促進(jìn)先進(jìn)反應堆研發(fā)、建設和運行，2019年1月美國國會(huì )批準《核能創(chuàng )新與現代化法案》（Nuclear Energy Innovation and Modernization Act，NEIMA，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法案”），推動(dòng)美國核監管委員會(huì )（NRC）進(jìn)行監管現代化變革。近期全球核能安全動(dòng)態(tài)將聚焦美國NRC核安全監管現代化進(jìn)程中的關(guān)鍵行動(dòng)項，本期重點(diǎn)介紹NRC許可程序和監管框架現代化概況。
一、法案中關(guān)于許可程序和監管框架現代化要求
法案是一項為促進(jìn)核能發(fā)展創(chuàng )新和改進(jìn)核能監管而頒布的立法。該法案包括兩大模塊，第一章是“先進(jìn)核反應堆和NRC經(jīng)費”，包括9條，主要涉及改革NRC的預算和經(jīng)費結構、先進(jìn)反應堆計劃、改進(jìn)核事故疏散措施、鼓勵民間投資研究和試驗堆、報告耐事故燃料許可進(jìn)程、總結有關(guān)設立和運作社區顧問(wèn)委員會(huì )的最佳舉措等方面的內容；第二章為“鈾”，包括2條，主要涉及縮短處理鈾礦冶許可相關(guān)事務(wù)所需的時(shí)間，探索是否可為相關(guān)的常規許可事務(wù)收取固定費用。
為促進(jìn)先進(jìn)反應堆技術(shù)發(fā)展，法案要求NRC改革其許可程序和監管框架，從而推進(jìn)核安全監管現代化。第一章第3條先進(jìn)反應堆計劃中，法案指導NRC簡(jiǎn)化先進(jìn)反應堆技術(shù)許可程序，建立更加高效監管框架，加快先進(jìn)反應堆發(fā)展并降低監管成本，實(shí)現監管現代化，為美國下一代先進(jìn)反應堆開(kāi)發(fā)和商業(yè)化提供有益的政策環(huán)境。
法案對于許可程序和監管框架現代化提出四方面要求。
一是分階段許可。為提高許可審查可預測性、有效性和及時(shí)性，要求NRC在法案生效后270天內確定商業(yè)先進(jìn)反應堆分階段許可流程，實(shí)施許可項目計劃，并準備在本法頒布后的兩年內實(shí)施。法案提倡企業(yè)根據預期的先進(jìn)反應堆研發(fā)、設計和系統設備試驗安排等，制定分階段許可申請計劃，并就其中重點(diǎn)、難點(diǎn)和創(chuàng )新性問(wèn)題向NRC提出預審申請，形式包括審查討論會(huì )、專(zhuān)題報告、標準設計審查等。NRC應對企業(yè)提交的預申請材料給出審查建議或意見(jiàn)，形式包括信息交換、初步意見(jiàn)反饋、審查結論等。預審機制為先進(jìn)反應堆許可審查繪制了路線(xiàn)圖，提前識別了許可路徑關(guān)鍵問(wèn)題，有助于在研發(fā)設計的早期階段推動(dòng)問(wèn)題的及早解決，為先進(jìn)反應堆正式許可審查提供審查基礎，縮短審查周期。NRC的早期介入也有利于申請人評估風(fēng)險和吸引投資。
二是風(fēng)險指引許可。法案要求NRC在現有監管框架內，更多地使用風(fēng)險指引和基于績(jì)效的許可證評估技術(shù)和指南，解決相關(guān)政策和技術(shù)問(wèn)題。這將有利于更好的分配監管資源，提高監管有效性。要求NRC制定聯(lián)邦法規10CFR PART 53，建立“風(fēng)險指引、技術(shù)包容”型先進(jìn)反應堆監管體系，該監管體系應適用于不同種類(lèi)先進(jìn)反應堆許可監管，如高溫氣冷堆、鈉冷快堆、熔鹽堆等，應采用靈活、可行的許可評估方法，如風(fēng)險指引、性能目標評估方法，解決先進(jìn)反應堆許可相關(guān)的政策適用、許可基準事件篩選和評估、源項、安全殼性能、應急準備，以及燃料認證等問(wèn)題，既要滿(mǎn)足對不同技術(shù)、不同設計先進(jìn)反應堆的適應性許可監管，同時(shí)保障各類(lèi)先進(jìn)反應堆具有同等安全水平。
三是研究試驗堆許可。美國聯(lián)邦法規將先進(jìn)反應堆的原型堆、示范堆歸入研究堆和實(shí)驗堆類(lèi)進(jìn)行監管。法案要求NRC在現有監管框架內制定和實(shí)施研究試驗堆的許可策略，以研究堆和實(shí)驗堆通用許可管理文件為基礎，如非動(dòng)力反應堆許可申請材料格式和內容、審查準則等，針對特殊的反應堆設計和運行方式，如熔鹽堆，補充制定專(zhuān)門(mén)的許可管理文件。先進(jìn)反應堆示范堆的許可管理，參照商用先進(jìn)反應堆許可管理文件執行。通過(guò)上述措施推動(dòng)先進(jìn)反應堆示范堆和原型堆的發(fā)展。
四是提高監管效能。法案要求NRC做好監管能力建設，開(kāi)展員工培訓，雇傭有經(jīng)驗的職員，確保有足夠的專(zhuān)家、建模仿真和實(shí)驗驗證能力支持先進(jìn)反應堆許可審查。要求NRC在監管體系中采用達成共識的法規和標準，同時(shí)與標準編制單位合作及時(shí)制修訂先進(jìn)反應堆許可審查需要的標準。要求NRC明確不同許可事項的審查時(shí)限，如超期180天以上仍未完成最終安全評估，NRC應立即向國會(huì )提交報告，說(shuō)明超期原因以及盡快完成最終安全評估的計劃。同時(shí)NRC應在2027年12月31日前建立一個(gè)技術(shù)中立的監管框架，供商業(yè)先進(jìn)反應堆申請者在申請新反應堆許可證時(shí)選擇使用。
重要法規導則制修訂行動(dòng)項如下表所示。
二、近期NRC許可程序和監管框架現代化動(dòng)向
（一）2024年2月22日，NRC工作人員向委員會(huì )提交了一份有關(guān)反應堆退役的最終規則供其審議。如果獲得批準，新規則制定將納入最近過(guò)渡到去污階段以及退役核電廠(chǎng)的經(jīng)驗教訓，并將提升監管框架的效力和效率。新規則將考慮永久停堆和卸料的動(dòng)力反應堆相關(guān)輻射風(fēng)險的降低。目前的法規對在運反應堆和已經(jīng)停堆卸料反應堆的要求幾乎沒(méi)有區別，許可證持有者需在過(guò)渡到退役的過(guò)程中逐案尋求豁免和許可證修訂。與降低輻射風(fēng)險相稱(chēng)，該規則建立了一套分級方法，將退役劃分為四個(gè)階段：永久停止運行并將燃料從壓力容器中卸出；燃料在乏燃料水池充分衰變，保證其在乏燃料水池完全失水10小時(shí)內不會(huì )達到點(diǎn)火溫度；全部燃料轉移到干式儲存；最后全部燃料轉運出場(chǎng)址。
（二）2024年3月4日，NRC宣布將在未來(lái)六個(gè)月內發(fā)布先進(jìn)反應堆取證擬議規則，為包括非輕水堆在內的先進(jìn)反應堆設定首個(gè)監管框架，并建立具有風(fēng)險指引性和技術(shù)包容性且基于性能的先進(jìn)反應堆取證程序?，F有監管框架針對大型輕水堆逐步發(fā)展完善，先進(jìn)反應堆尤其是非輕水堆擁有與傳統大型輕水堆截然不同的技術(shù)特點(diǎn)，不能簡(jiǎn)單套用現有框架。因此，美國2019年頒布《核能創(chuàng )新和現代化法》，要求NRC在2027年底前建立技術(shù)包容性監管框架，以鼓勵先進(jìn)反應堆領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng )新，推動(dòng)先進(jìn)反應堆早日實(shí)現商業(yè)化應用。
（三）液態(tài)燃料熔鹽反應堆（MSR）核電廠(chǎng)核安全設計準則和功能性能要求（ANSI/ANS-20.2-2023）已正式發(fā)布。該標準由美國核學(xué)會(huì )（American Nuclear Society，ANS）制定，并于2024年1月獲得美國國家標準協(xié)會(huì )（American National Standards Institute，ANSI）批準。ANSI/ANS-20.2-2023規定了MSR核電廠(chǎng)的核安全設計準則，包括非電力生產(chǎn)核動(dòng)力設施。此標準旨在為設計人員提供必要的指導，以根據NRC在監管導則RG 1.232《非輕水反應堆主要設計標準制定導則》和其他監管要求中提供的先進(jìn)反應堆設計準則（ARDC），同時(shí)保留ARDC的基本安全原則，制定特定設施的MSR主要設計。
（四）ANS于2022年7月發(fā)布了首個(gè)核反應堆設計自愿性共識標準，該標準于近日正式納入了基于風(fēng)險和基于性能（RIPB）的決策。同時(shí)ANS呼吁NRC就RIPB設計標準舉行公開(kāi)討論會(huì )議，允許使用ANSI/ANS-30.3-2022的反應堆開(kāi)發(fā)商、ANS-30.3工作組成員、NRC代表和行業(yè)代表將在會(huì )上發(fā)言并回答問(wèn)題。ANSI/ANS-30.3-2022《輕水堆基于風(fēng)險和基于性能的設計》告訴反應堆設計人員如何在新的商用輕水堆設計中采用RIPB原則和方法來(lái)確保安全，其中包括使用確定論方法和基于風(fēng)險方法的一系列選項。
主要參考資料
Nuclear Energy Innovation and Modernization Act
（https://www.congress.gov/115/plaws/publ439/PLAW-115publ439.pdf）